Tag: 澳大利亚ASIC监管

什么是澳洲ASIC监管？ASIC成立于2001年，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，也是一个独立的联邦政府机构，依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明，以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康，澳洲ASIC监管查询网站。澳洲ASIC监管范围：本土各银行金童机构和在澳洲本体开展业务的国际银行分支机构养老金、保险、存款和贷款行业从业机构证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构所有金融行业从业者持证上岗，并按规定从事金融业务澳洲ASIC牌照：AFSL、ABN（澳大利亚商业注册代码）、ACN（澳大利亚公司代码）特别提示：金融公司如从事金融衍生品交易服务需要三个号码皆具备，仅有后两种的公司是没有资格开展相关业务的。澳洲ASIC监管要求：公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案；须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构；须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理；须定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计；须定期提交客户交易报告。除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，如有客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。澳洲ASIC监管的部分外汇经纪商介绍：万致（Acy）：Acy Securities 万致的总部在澳大利亚的悉尼，其运作接受澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的严格监管。Vantage FX万致保证其所有交易执行绝对透明，同时其对投资者采取额外保护的措施，分别有XL Catlin和Lloyds of London高达2000万美元的损失补偿保险。万致客户资金存放在澳大利亚AA级银行，澳大利亚国民银行（NAB）的一个分离账户。NAB是澳大利亚四大金融机构之一，拥有12,000,000客户，市值达930亿美元，排名稳居全球20大安全银行之列。IC Markets：IC Markets是一家为日内交易者、剥头皮交易者以及新入市交易者提供真正的ECN外汇交易商。IC Markets的客户资金被隔离保存在AA级澳洲银行西太平洋银行和澳大利亚国民银行（NAB）的独立信托账户。所有客户资金是按照澳大利亚客户款项处理规则管理，并与IC Markets的公司的自有资金相隔离。客户资金不用于除客户交易活动以外的任何目的。激石（Pepperstone ）：Pepperstone Group Limited 澳大利亚激石集团有限公司作为全澳大利亚最大的外汇交易公司，月交易量达到近千亿美元。Pepperstone 不以做市商的模式，而是直接以 ECN 电子自动撮合成交模式提供给客户超过 22 家投资银行的即时报价，自动选择最有利于客户的报价成交。激石同时拥有FCA和ASIC双牌照。艾拓思（AETOS）：AETOS Capital Group艾拓思资本集团为国际知名的金融交易服务商，致力于为零售客户及金融机构提供广泛的金融衍生产品交易，主要包括外汇等CFD产品。AETOS艾拓思旨在为投资者打造世界一流的金融服务平台，并提供先进有保障的网上交易技术支持及值得信赖的客户服务。投资者可以根据自身要求制定更合适的投资组合，通过先进的交易软件直接获取来自市场的报价。艾拓思同时拥有FCA和ASIC双牌照。Axitrader：至今已成立10多年。同时受到ASIC和FCA的监管，不同于市场上的其他经纪商，该经纪商不会对投资者的交易多加限制，会给予其最大的选择权，杠杆高达400：1，迷你手（0.01），允许剥皮和对冲策略。此外，如果你是个自动化的交易者，你可以使用任何外汇自动交易系统（EA）或者交易信号来交易。澳洲ASIC最新动态：近年来，澳大利亚ASIC监管牌照大热，越来越多的金融公司尝试申请澳大利亚金融服务牌照，接受ASIC的认证，这种现象渐呈泛滥之势，ASIC良好的监管口碑正面临着威胁。ASIC方面也注意到了问题的严峻性，从2014年下半年起，ASIC逐步出台相关政策，对零售外汇领域进行强势监管。ASIC不仅密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态，而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。根据ASIC公布的2015年上半年的执法报告显示，在过去的六个月里，ASIC共进行了323次执法行动，其中包括吊销了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在线外汇经纪商Global Derivative Services等在内的诸多金融公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。